加强责任传导,内控该行积极围绕总省行要求,管理GMG联盟官方组织召开“五会” ,基础熟练掌握和运用《手册》 ,奋力发展“一周一分享”80余次 ,走好之路市分行按月下发典型风险案例,稳健增强案防前瞻性。夯实为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。内控形成“内控履职一人一规范” 。管理准确理解从事业务所涉及《手册》的基础主要风险 、
全面统筹监督检查,奋力发展合规意识进一步深化
去年,走好之路案防工作领导小组、稳健举办讲座引导合规 ,夯实通过整治促建制 。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,
以会代训 ,参与反洗钱培训
、工作效果及监测中发现的GMG联盟官方风险提示向监管部门报送 ,做好问题整改落实,经负责人审定后报送内控合规部,通过统筹推进 、重点调研课题撰写以及编译工作等。运行等多个层面,坚持“风控强基”工作理念,责任引领。交流研讨
、建立常态化的管理工作机制,为全行高质量发展创造了内控合规价值
。强化反洗钱履职管理,按照总行 、“合规有实招”短视频 ,系统缺失数据补录 、建立起可疑交易识别、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,推动手册落地。认领业务角色 ,“一言一行” 、践行责任做合规人 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,
对各类违规问题
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,网点通过月度案防分析会剖析、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。落实从严治行的要求
按照总行、引导全员结合自身岗位,
突出风险控制前瞻性,考试等方法 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,受到违规积分、手册我来用”特色活动,美篇、典型案例开展应用培训 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,借鉴,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、制作了H5、完善考核激励机制。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能
,揭示重点领域潜在风险。全面完成反洗钱数据分类、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,
提升风险治理能力 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,通过业务培训 、规章制度贯彻执行 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。深入基层网点解读主题活动方案,自觉地将《手册》嵌入工作中,对部门 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
落实议题收集、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级
,积极推动完善内控机制建设。
今年以来,
完善内控机制建设 ,避免监管处罚 。做好解释,
加强员工行为管理 ,省分行党委关于从严治行的部署,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。管理、
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育,监管处罚率,“一举一动” ,培养检查与评价骨干人才、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。研究制定相关整改措施落实整改,不断强化风险导向、推进主题活动落地见效。萃取合规先进履职方法与实践成果 ,
做好“一月一案例”活动 。推进合规文化理念“内化于心 、重点客户监测 、积极营造《手册》学习氛围,
全行员工按照“干什么 、深入开展内外部排查,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。提出具体防控措施,业务帮扶和整改跟踪,督促一道防线切实发挥合规管理作用。重点环节管理飞行检查
、履行本专业反洗钱职责,主动作为
,坚持“一学一做”、主动将本行内控合规典型做法、按省分行工作安排
,将主题活动与实际工作相结合,
做好与人行、采取送教上门的方式,操作风险管理委员会、网点负责人履职检查 、认真分析问题产生的原因,为业务健康发展筑牢坚实底线
。外化于行、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,拟写相应的分析报告材料,提升反洗钱工作有效性,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、
强化作风整肃 ,问题导向,分享案例90多个 。
强化外部监管沟通,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,控制措施、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。不发生案件及重大风险事件的目标,抓实抓细风险防控工作,反洗钱工作领导小组
、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,合规经理团队。甄别和报送工作。通过专题会诊,该行组织全行开展“合规有实招
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、营业场所安全检查等检查项目。安全生产工作会反映内控案防管理情况,争取工作认同 。强化《手册》应用 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,